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巴黎人app下载:相关券商或临潜在风险

时间:2020/4/13 11:06:00   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:除了豪华的保荐承销团外,还有证券公司为其提供研究论文的支持。现在,这些行为可能面临相当大的潜在风险,由于幸运雷。2019年5月,瑞信(Credit Suisse)、摩根士丹利(Morgan Stanley)、中金公司(CICC)和海通国际(haitong internationa...
除了豪华的保荐承销团外,还有证券公司为其提供研究论文的支持。现在,这些行为可能面临相当大的潜在风险,由于幸运雷。

2019年5月,瑞信(Credit Suisse)、摩根士丹利(Morgan Stanley)、中金公司(CICC)和海通国际(haitong international)成为纳斯达克上市的联合主承销商。2020年1月10日,拉辛咖啡与美国同时发行可转换债券和股票的联合账簿管理人也是这四家机构。

上海法学会金融法研究所所长、协理律师事务所高级顾问蒋祥宇在接受《国际金融时报》采访时表示,证券公司作为承销机构的风险目前也受到广泛关注。承销机构在整个上市过程及后续发行过程中是否存在过错或责任,需要进行核查。但是,根据以往在美国市场的监管处罚,如果认定存在过错,责任相当严重。

他以安然公司的财务欺诈案为例:花旗集团、摩根大通和美国银行被判犯有财务欺诈罪,分别向安然公司的破产受害者支付了20亿美元、22亿美元和6900万美元。

与此同时,证券公司风险作为研究报告的发布者受到的关注较少。Lucky上市后,几家承销商发布了关于Lucky的研究报告。其中,在浑水做空报告发布后,中国证券公司也发布了质疑浑水做空报告的研究报告。

蒋祥宇表示:“风险在于,研究部门的独立性可能会受到外界的质疑。”根据监管规定,投资银行业务与证券公司的研究报告业务之间需要建立一个信息屏障系统,即研究部门完全独立,报告的意见和发布时间不受投资银行部门控制。

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